国家有关部门出台的有关“红黑名单”认定的规范性文件

时间	名称	文号
2010年12月	社会组织评估管理办法	中华人民共和国民政部令第39号
2014年7月	纳税信用管理办法(试行）	国家税务总局公告第40号
2014年7月	企业信息公示暂行条例	中华人民共和国国务院令第654号
2014年8月	企业经营异常名录管理暂行办法	国家工商行政管理总局令第68号
2014年12月	海关认证企业标准	海关总署第82号
2015年12月	严重违法失信企业名单管理暂行办法	国家工商行政管理总局令第83号
2016年4月	关于修订《重大税收违法案件信息公布办法（试行）》的公告	国家税务总局公告第24号
2017年2月	关于界定严重违法失信超限超载运输行为和相关责任主体有关事项的通知	交办公路〔2017〕8号
2017年2月	关于公布失信被执行人名单信息的若干规定	法释〔2017〕7号
2017年3月	关于加强涉金融严重失信人名单监督管理工作的通知	发改财金规〔2017〕460号
2017年5月	对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的实施办法	安监总办〔2017〕49号
2017年6月	企业统计信用管理办法（试行）	国统字〔2017〕97号
2017年6月	统计从业人员统计信用档案管理办法（试行）	国统字〔2017〕98号
2017年7月	关于进一步加强安全生产领域失信行为信息管理的通知	安监总厅〔2017〕59号
2017年8月	能源行业市场主体信用评价工作管理办法（试行）	国能发资质〔2017〕37号
2017年9月	拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法	人社部规〔2017〕16号
2017年10月	关于加强和规范守信联合激励和失信联合惩戒对象名单管理工作的指导意见	发改财金规〔2017〕1798号
2017年11月	民航行业信用管理办法(试行）	民航发〔2017〕136号
2017年12月	对安全生产领域守信行为信息开展联合激励的实施办法	安监总办〔2017〕133号
2017年12月	建筑市场信用管理暂行办法	建市〔2017〕241号
2017年12月	涉税专业服务信用评价管理办法（试行）	国家税务总局公告2017年第48号
2018年1月	关于界定和激励公路水运工程建设领域守信典型企业有关事项的通知	交办水〔2018〕11号
2018年1月	社会组织信用信息管理办法	民政部令第60号
2018年2月	关于纳税信用评价有关事项的通知	国家税务总局公告2018年第8号
2018年2月	关于加强和规范涉电力领域失信联合惩戒对象名单管理工作的实施意见	发改运行规〔2018〕233号
2018年3月	海关企业信用管理办法	海关总署第237号令
2018年3月	关于做好电信业务经营不良名单和失信名单管理工作的通知	工信部信管〔2018〕54号

附件2
联合奖惩合作备忘录文件清单
（截至2018年10月）

一、惩戒
序号	发起部门	文件名	文号	印发日期
1	国家工商行政管理总局	失信企业协同监管和联合惩戒合作备忘录	发改财金〔2015〕2045号	2015年9月
2	证监会	关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒措施合作备忘录	发改财金〔2015〕3062号	2015年12月
3	最高人民 法院	关于对失信被执行人实施联合惩戒措施合作备忘录	发改财金〔2016〕141号	2016年1月
4	安全监管 总局	关于对安全生产领域失信生产经营单位及有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕1001号	2016年5月
5	环境保护部	关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕1580号	2016年7月
6	最高人民 法院	关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知	法〔2016〕285号	2016年8月
7	食品药品监管总局	关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕1962号	2016年9月
8	国家质检 总局	关于对严重质量违法行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕2202号	2016年10月
9	中央网信办	关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联合惩戒的行动计划	发改财金〔2016〕2370号	2016年11月
10	财政部	关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕2641号	2016年12月
11	国家税务 总局	关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录（2016版）	发改财金〔2016〕2798号	2016年12月
12	国家统计局	关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2016〕2796号	2016年12月
13	交通运输部	关于对严重违法失信超限超载运输车辆相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕274号	2017年2月
14	农业部	关于对农资领域严重失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕346号	2017年2月
15	银监会	关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕454号	2017年3月
16	海关总署	关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕427号	2017年3月
17	中央文明办	关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录	发改运行〔2017〕946号	2017年5月
18	工业和 信息化部	关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录	发改经体〔2017〕1164号	2017年6月
19	住房城乡 建设部	关于对房地产领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕1206号	2017年6月
20	中央网信办	关于对石油天然气行业严重违法失信主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改运行〔2017〕1455	2017年8月
21	交通运输部	关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录	发改运行〔2017〕1553号	2017年8月
22	保监会	关于对保险领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕1579号	2017年8月
23	商务部	关于对对外经济合作领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录	发改外资〔2017〕1893号	2017年10月
24	商务部	关于对国内贸易流通领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕1943号	2017年11月
25	人社部	关于对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕2058号	2017年11月
26	民政部	关于对婚姻登记严重失信当事人开展联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2018〕342号	2018年2月
27	商务部	关于对家政服务领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2018〕277号	2018年3月
28	中央组织部	关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录	发改法规〔2018〕457号	2018年3月
29	文化和 旅游部	关于对旅游领域严重失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2018〕737号	2018年6月
30	卫生健康委	关于对严重危害正常医疗秩序的失信行为责任人实施联合惩戒合作备忘录	发改财金〔2018〕1399号	2018年10月
二、激励
序号	发起部门	文件名	文号	印发日期
1	税务总局	关于对纳税信用A级纳税人实施联合激励措施的合作备忘录	发改财金〔2016〕1467号	2016年7月
2	共青团中央	关于实施优秀青年志愿者守信联合激励加快推进青年信用体系建设的行动计划	发改财金〔2016〕2012号	2016年9月
3	海关总署	关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录	发改财金〔2016〕2190号	2016年10月
4	安全监管 总局	关于对安全生产领域守信生产经营单位及其有关人员开展联合激励的合作备忘录	发改财金〔2017〕2219号	2017年12月
5	交通运输部	关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录	发改财金〔2018〕377号	2018年2月
三、激励与惩戒
序号	发起部门	文件名	文号	印发日期
1	工业和 信息化部	关于在电子认证服务行业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2017〕844号	2017年5月
2	质检总局	关于对出入境检验检疫企业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录	发改财金〔2018〕176号	2018年1月
3	民政部	关于对慈善捐赠领域相关主体实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录	发改财金﹝2018﹞331号	2018年2月

 
 
 
附件3
黑名单对比结果反馈样例

填表时间：2017年9月15日
填表单位：**市税务局
地区	原黑名单ID	黑名单事项	企业名称	统一社会信用代码	失信行为	不良记录更新时间	是否惩戒	是否本市	备注
***市	23	重大税收违法	****有限公司	91410*********	虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票	2016/12/29 22:35:51		否	属 于 ** 省的
填表人：张三
联系电话：0371-66666666

 
 
附件4
联合惩戒案例报送格式
1.两个以上部门联合对失信主体实施失信惩戒措施的案例：

序号	地区	惩戒对象	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	发起部门	联动部门	惩戒措施	惩戒时间	成效
1	**市	**公司	失信被执行人	违反财产报告制度	****	市法院	市发改委	限制其获得审批投资、进出口、科技等政策支持	2017-9-15	限制审批投资5000万

2.失信主体在规定期限内主动修正和整改失信行为，经信用修复后退出黑名单的案例:

序号	地区	失信主体	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	处罚时间	处罚期限	修复部门	退出时间	退出黑名单原因
1	**市	**公司	严重税收违法	偷税	****	2017-9-15	1年	市国税	2018-4-15	补缴税款***元

3.失信主体以注销、吊销等形式退出黑名单的案例：

序号	地区	失信主体	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	处罚时间	吊销或注销	吊销或注销时间
1	**市	**公司	严重税收违法	偷税	****	2017-9-15	吊销	2018-4-15

4.失信主体在“信用中国”网站或各级信用门户网站主动开展信用承诺的案例：

序号	地区	失信主体	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	处罚时间	承诺公示地点	承诺公示网址	承诺内容
1	**市	**公司	严重税收违法	偷税	****	2017-9-15	**市信用网站	****	****

5.失信主体主动参加信用修复培训的案例：

序号	地区	失信主体	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	处罚时间	参加信用修复培训日期	信用修复培训主办方	信用修复培训内容和结果
1	**市	**公司	严重税收违法	偷税	****	2017-9-15	2018-4-15	**市发改委	****

 
 
 
 
6.在行政管理、公共服务、社会治理、城市应用黑名单产生成效的案例：

序号	地区	失信主体	黑名单类型	失信行为	统一社会信用代码	应用领域	应用部门	应用认定时间	应用内容
1	**市	**公司	严重税收违法	偷税	****	小汽车摇号	市交通委	2018-4-15	取消汽车摇号资格

注：在行政管理、公共服务、社会治理、城市应用黑名单产生成效的案例，除表格中取消汽车摇号资格外，还有评优评先等奖励评比中，发现评选者被纳入黑名单，因而取消其资格等其他案例类型。